1號牌：證券交易 就是像台灣的證券商一樣
為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
為客戶買賣債券
為客戶買入/賣出共同基金及單位信託基金配售及包銷證券
2號牌：期貨合約交易 就如同台灣的期貨經紀商
為客戶提供指數或商品期貨的買賣
為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務
為客戶買入或賣出期貨合約
3號牌：槓桿式外匯交易 外匯經紀商，提供槓桿保證金交易
為客戶進行外匯交易買賣
4號牌：就證券提供意見 如同台灣的證券投顧公司，不過不能代操
向客戶提供有關賣出或買入證券的投資意見、提供諮詢
發出有關證券的研究報告或分析資訊
5號牌：就期貨合約提供意見
向客戶提供有關賣出或買入期貨合約的投資意見
發出有關期貨合約的研究報告或分析
6號牌：就機構融資提供意見 為發業法人機構，提供上市IPO的相關諮詢
為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見
就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
7號牌：提供自動化交易服務 台灣沒有獨立這一塊，目前會放在投顧業、提供買賣訊號
操作客戶買賣盤的電子交易平台
8號牌：提供證券保證金融資 以股票融資借款
為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品
9號牌：提供資產管理 如同台灣的投顧全委、或投信基金業
以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委託形式管理基金
如果可以作共同基金，稱為大9號
1號牌：證券交易
1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
2為客戶買賣債券
3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券
2號牌：期貨合約交易
1為客戶提供指數或商品期貨的買賣
2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務
3為客戶買入或沽出期貨合約
3號牌：槓桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣
4號牌：就證券提供意見
1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見
2發出有關證券的研究報告或分析
5號牌：就期貨合約提供意見
1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見
2發出有關期貨合約的研究報告或分析
6號牌：就機構融資提供意見
1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
2就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見
3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
7號牌：提供自動化交易服務
操作配對客戶買賣盤的電子交易平台
8號牌：提供證券保證金融資
為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品
9號牌：提供資產管理
以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委託形式管理基金
原文網址：
https://kknews.cc/finance/6laog3m.html
1號牌：證券交易
1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
2為客戶買賣債券
3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券
2號牌：期貨合約交易
1為客戶提供指數或商品期貨的買賣
2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務
3為客戶買入或沽出期貨合約
3號牌：槓桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣
4號牌：就證券提供意見
1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見
2發出有關證券的研究報告或分析
5號牌：就期貨合約提供意見
1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見
2發出有關期貨合約的研究報告或分析
6號牌：就機構融資提供意見
1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
2就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見
3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
7號牌：提供自動化交易服務
操作配對客戶買賣盤的電子交易平台
8號牌：提供證券保證金融資
為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品
9號牌：提供資產管理
以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委託形式管理基金
原文網址：
https://kknews.cc/finance/6laog3m.html
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